轉知施羅德投信總代理之「施羅德環球基金系列－新興歐洲」Y9級別之部分俄羅斯資產分配事宜。
2024/4/12一、依據施羅德投信113年3月5日施羅德業字第1130000026號函辦理。
二、背景原因說明：
(一)施羅德投信總代理之「施羅德環球基金系列－新興歐洲」(代號2431/2447，下稱原基金)受烏俄戰爭影響，自111年2月28日起已暫停交易。考量投資人權益，境外基金董事會將本基金持有之俄羅斯資產以零成本移轉至新級別(下稱Y9級別)，並依111年2月25日之庫存按公告轉換比例計算。
(二)原基金已於111年7月18日起恢復交易，Y9級別則未開放申贖，亦無在國內申請註冊，並在境外基金管理機構認為符合投資人最佳利益時，會將Y9級別之變現所得返還給投資人，請參閱前次施羅德股東通知信(如附件1)。
三、本次分配作業：
(一)鑒於烏俄戰況仍持續中，俄羅斯資產之交易管道受到限制，投資經理無法處分全部俄羅斯資產，故Y9級別分配將分兩階段作業，相關說明如下：
1.俄羅斯離岸證券在過去一年仍有某些有限的場外交易活動，為考量投資人最佳利益，投資經理已出售部分俄羅斯資產，並將款項分配予投資人，分配基準日為113年6月6日，惟實際分配日仍以本行作業時間為準，待本行確認分配款項及明細後，將撥入投資人指定之贖回款項存款帳號。
2.Y9級別仍持有部分俄羅斯資產，該資產仍繼續由投資人所持有，投資經理將根據投資人最佳利益酌情決定變現俄羅斯資產並比照本次作業模式分配予投資人，惟分配頻率和規模取決於未來對俄羅斯資產的處置，無法準確預測。
四、本次分配說明請參閱施羅德股東通知信(如附件2)
